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買入賣出分不清? 23家公司重要股東“手抖”誤操作

   2017-12-04 12:38:25 中國經(jīng)濟網(wǎng)——《證券日報》微發(fā)信息網(wǎng)67

  上市公司重要股東(包括控股股東、董監(jiān)高股東、持股5%以上的重要股東,以下簡稱重要股東)的短線交易顯得格外敏感。盡管有一系列監(jiān)管措施和內(nèi)控措施,但在實際操作中,總有一些重要股東在二級市場買入或賣出股票的過程中“手一抖”,“誤操作”,造成短線交易,或違反此前的承諾。

  12月2日,三維通信發(fā)布公告稱,高級管理人員洪革于2017年11月30日出現(xiàn)因誤操作違規(guī)賣出公司股票的行為,問題發(fā)生后,洪革及時向董事會報告、并積極配合公司進行處理。根據(jù)公告顯示,洪革于2017年11月30日早間利用手機軟件買賣其他股票,因個人疏忽誤操作,在二級市場賣出公司股票10000股。

  此次誤操作賣出公司股票的洪革,系三維通信實際控制人的配偶,系其一致行動人,在此前的重大資產(chǎn)重組過程中簽署了《關(guān)于不減持三維通信股份的承諾函》, 而此次的誤操作減持行為違反了相關(guān)規(guī)定及承諾。

  對于此事的處理,三維通信稱,除批評教育洪革之外,洪革將本次誤操作產(chǎn)生的收益上交公司,并承諾在距本次減持期滿6個月之后買回本次減持數(shù)量的公司股票,承諾繼續(xù)履行《關(guān)于不減持三維通信股份的承諾函》。

  三維通信的高管誤操作行為并不是個案。據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計,今年以來,兩市共有23家公司發(fā)布公告,提及重要股東因為誤操作出現(xiàn)了短線交易或違反承諾的現(xiàn)象。

  除三維通信之外,包括莎普愛思、溫州宏豐、萬孚生物、國新能源、迅游科技、*ST紫學(xué)、天壕環(huán)境、拓邦股份、泰豪科技、長亮科技、銀億股份等眾多上市公司也曾在今年發(fā)布公告稱,重要股東因為誤操作導(dǎo)短線交易或違規(guī)買入公司股票。

  從上述公司發(fā)布的公告中可知,大多數(shù)短線交易涉及的股票數(shù)量不算太大,不過,也有企業(yè)的重要股東短線交易行為對應(yīng)的股票數(shù)量高達幾十萬股。

  查閱重要股東上述短線交易行為的背景可知,有不少公司是重要股東在實施增持的過程中,出現(xiàn)了“誤操作”,導(dǎo)致出現(xiàn)短線交易行為。

  對于這些短線交易行為的處罰,上市公司稱,除批評教育,要求相應(yīng)的責(zé)任人學(xué)習(xí)規(guī)定之外,對產(chǎn)生收益的短線交易行為,對應(yīng)的收益上繳公司。為安撫投資者,有些公司同時在公告中稱,這些造成短線交易的重要股東,其操作過程未發(fā)生在公司披露定期報告等事項的敏感期內(nèi),也不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的行為,不存在利用內(nèi)幕信息進行交易謀求利益的目的。

 
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